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宣州区自然资源和规划局行政权力事项廉政风险点情况一览表
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权力事项
（岗位职责）
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序号
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廉政风险点及表现形式
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风险等级
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防控措施
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责任单位
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1、组织协调全局日常工作；
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1
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公务接待；公务接待制度执行不严，超标、浪费或侵占集体利益；接受酒店吃请、礼品。
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中
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严格执行公务接待制度，实行审批申报制。
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办公室
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2、负责有关会议的组织、重要文件起草、文电处理、接待、办公采购、档案、保密、安全、卫生、后勤服务及资产管理等事务；
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2
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车辆管理；车辆管理不规范，公车私用，车辆维修审核把关不严，造成严重浪费或侵占集体利益。
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中
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落实区政府定点修车制度，严格执行车辆维修审核制。
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办公室
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3、组织开展综合和专题调查研究；负责重要事项的督查督办和目标管理考核工作；
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3
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物品采购；采购物品执行审核制度不严，造成严重浪费或假公济私
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中
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物品采购需要执行政府采购的，严格执行政府采购机制，并严格落实物品采购审批、预算制。
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办公室
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4、负责信息综合、新闻宣传及机关办公自动化管理。
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4
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用印管理；讲人情不讲原则，用印把关不严，出现严重失职，引发不良后果。
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中
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严格实行用印登记制，严格把关，对不符合规定的，坚决不予用印；严格印章管理，专人负责，专人保管。
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办公室
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职称评审申报材料初核
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1
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职称评审申报材料初核过程中审核不严，为造假者提供便利。
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低
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加强学习，增加纪律意识，提高材料初核水平。
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党委办
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党员发展材料审核
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2
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党员发展材料审核不严。
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低
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加强学习，增加纪律意识，提高材料核审水平。
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党委办
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财务报销
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1
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财务报销：不合规报销：不按财务规定报稍，付款不按规定转账。
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低
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严格执行报销程序，坚决执行财务制度，不私设小金库和违纪报销，组织学习各级相关管理办法文件，强化纪律法规教育。
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财务科
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执行预算
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2
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执行预算：不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，影响工作正常运转。
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低
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严格遵守财经纪律，严格执行预算，避免不合理开支，影响工作正常运转的情况发生。
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财务科
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指导乡镇国土空间总体规划和村庄规划编制工作
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1
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审查阶段，审查过程中玩忽职守、滥用职权的，发生腐败行为的。
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高
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1、严格遵守《城乡规划法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
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国土空间规划科
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2、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依法依规追究相关经办人员责任。
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2
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报批阶段，擅自修改报批内容的。
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低
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1、严格遵守《城乡规划法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
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国土空间规划科
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2、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，》依法依规追究相关经办人员责任。
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建设用地供应（出让、划拔）
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1
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碍于情面或接受请托，科室内业审查时出现违法行为
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中
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1.材料齐全，数字准确，程序合理合法。
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开发利用科
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2.组织相关科室及相关人员共同会签踏勘，坚持两人以上去现场。
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3.使用地块性质符合要求，实地与图、表相符。
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4. 严格落实问责制度。
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2
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接受服务对象的吃请和礼金，组织现场勘察时出现违法行为
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中
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1.严格依法依规，履行各项审批程序。
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开发利用科
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2.严格依照国家及本市各项规定，审查用地各项内容。
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3.杜绝与项目单位接触，项目遇到疑义，及时与项目经办人沟通协商，并及时汇报。
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4.加强工作调研，及时解决问题。 5.切实服务用地单位，确保用地单位满意。
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6. 严格落实问责制度。
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国有划拨土地使用权转让和出让建设用地使用权改变用途或提高容积率的核准
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3
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受理过程中接受他人好处，导致受理环节材料审核不严格把关，材料提交不齐不实不退回，该受理的不予受理，不予受理的予以受理。
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高
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1.材料齐全，数字准确，程序合理合法。
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开发利用科
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2.组织相关分局及相关人员共同踏勘，坚持两人以上去现场。
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3.使用地块性质符合要求，实地与图、表、数一致。
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4
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碍于情面或接受请托，科室内业审查时出现违法行为
|
中
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1.严格依法依规，履行各项审批程序。
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开发利用科
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2.严格依照国家及本市各项规定，审查用地各项内容。
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3.杜绝与项目单位接触，项目遇到疑义，及时与项目经办人沟通协商，并及时汇报。
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4.加强工作调研，及时解决问题。
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5.切实服务用地单位，确保用地单位满意。
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农用地转用、集体土地征收报批材料的审查
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1
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在项目用地报批审核过程中审查不严
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中
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材料审核应严格把关，对于不齐不实的提交材料应当立即退回，不予受理。
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用途管制科
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土地权属争议裁决事项 （报区政府批准）
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1
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受理审查中未按规定办理
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中
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按照有关文件规定办理。
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调查确权登记和测绘科
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办理中对发现存在的问题不作处理或隐瞒不报
|
中
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严格遵守依法行政规定，廉洁自律。
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调查确权登记和测绘科
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采矿权登记（划定矿区范围、新设、转让、变更、延续、注销）
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1
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接受请托，对不符合采矿权登记管理规定的报件，违规初审同意，并提交局办公会审议。
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中
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坚持查验相关部门证件和批复制度。
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矿产开发和管理科
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2
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接受请托，对不符合采矿权审批条件的报件，违规办理。
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高
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坚持新立、转让、变更开采矿种在网上公示无异议制度。
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矿产开发和管理科
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3
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不按规定时限制作送达采矿许可证。接受请托，对未按规定缴纳费用的申请人，发放采矿许可证。
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高
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认真落实一次性告知制、限时办结制、服务承诺制等各项制度。
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矿产开发和管理科
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4
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不按规定时限制作公示审批结果并在在网上公示。
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低
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严格执行由窗口统一受理、接办分离、网上报批、联网审查、结果公开制度。
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矿产开发和管理科
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矿山地质环境保护与土地复垦方案审查备案
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5
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为谋取私利，在备案过程中故意刁难评估单位，或者给不符合要求的报告备案。
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中
|
严格按照国土资源部有关规定进行备案；严格遵守八项规定，不收管理相对人的礼金和参加宴请；牢固树立服务第一的思想，不刁难管理相对人。
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矿产开发和管理科
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6
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因接受请托或受私利影响，对验收中发现的问题不予纠正。
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高
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严格执行廉洁自律规定。
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矿产开发和管理科
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矿产资源储量评审意见书备案
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7
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为谋取私利，在备案过程中故意刁难评估单位，或者给不符合要求的报告备案。
|
中
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严格按照国土资源部有关规定进行备案；严格遵守八项规定，不收管理相对人的礼金和参加宴请；牢固树立服务第一的思想，不刁难管理相对人。
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矿产开发和管理科
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矿业权设定抵押备案
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8
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对不符合条件的抵押申请，违规初审同意。
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中
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严格执行廉洁自律规定；严格执行矿业权抵押备案管理的有关规定，坚持相关人员会签、局领导审批。
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矿产开发和管理科
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信访接待转办
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1
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对信访群众粗暴、冷淡
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树立全心全意为人民服务的观念，坚持群众无小事
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法规科
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规范性文件合法性审查
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2
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合法性审查不严谨
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认真学习法律法规，严格依法依规办事；
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法规科
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承办行政复议，行政诉讼应诉
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3
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行政复议、行政诉讼案件中不积极应 诉、举证、损害单位利益
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积极做好行政复议、行政应诉案件的应诉工作
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法规科
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工作
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行政处罚案件的法制审查工
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4
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行政处罚案件审查不认真
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认真学习法律法规，严格依法依规办事；
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法规科
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|
作
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自然资源法律法规宣传
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5
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自然资源法律法规宣传普遍性不够
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认真学习法律法规，加大宣传力度
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法规科
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监督检查
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1
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放弃、推诿、拖延、拒绝履行检查职责，对发现的违法行为不制止、不纠正，违反法定程序实施检查
|
中
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严格按照《中华人民共和国土地管理法》和《安徽省土地监察条例》有关规定开展监督检查工作，对发现的自然资源违法行为及时制止、报告，确保履职到位
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执法大队
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案件查处
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2
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土地、矿产违法行为的处罚，出现不按法律办事，压案不查、瞒案不报，擅自降低处罚标准，接受当事人礼金等问题
|
高
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严格执行违法案件立案标准，按照办案程序和办案原则，公平、公正办案，案件处罚要按照《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国矿产资源法》相关规定进行，严格限制自由裁量权，实行案件会审制度，处罚决定及时进行公示
|
执法大队
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土地整治
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1
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在土地整治项目立项过程中把关不严格，对立地条件差的项目准予立项。
|
中
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坚决落实、执行土地整治各项规范、制度，充分征求各职能部门意见，切实提高业务能力。
|
土地整理
中心
|
|
土地整治
|
2
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在土地整治项目验收过程中对项目材料审核不严格，忽视项目耕种状况。
|
中
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严格执行土地整治项目验收规范，在项目实施完成后即按农时季节组织耕种到位，严防新增耕地“非粮化”，实现新增耕地“有人种、有人管”，确保新增耕地实至名归。
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土地整理
中心
|
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省测绘行政主管部门委托管理的其他基础测绘成果利用审批
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1
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申请材料审核，表现：推诿、拖延。
|
低
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分管领导监督、在规定的办事时限内办结。
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信息中心
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2
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测绘成果提供，表现：吃拿卡要。
|
低
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加强对办事人员的廉政教育，
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信息中心
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接受群众和服务对象监督举报。
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建设项目用地预审与选址意见书核发
|
1
|
受理环节中不按规定的审批流程予以受理；对符合条件的不予受理,对不符合条件的予以受理；受理过程中收受贿赂，或者为他人谋取不正当利益提供方便的；
|
中
|
1、严格遵守《行政许可法》《城乡规划法》《土地管理法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
|
编研中心
|
|
2、加强业务培训，不断提高业务水平。
|
|
3、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依据《公务员法》《行政机关公务员处分条例》《中国共产党纪律处分条例》依法依规追究相关经办人员责任。
|
|
2
|
审查环节中不按规定的审批流程审查的；审查过程中刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
|
中
|
1、严格遵守《行政许可法》《城乡规划法》《土地管理法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
|
编研中心
|
|
2、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依据《公务员法》《行政机关公务员处分条例》《中国共产党纪律处分条例》依法依规追究相关经办人员责任。
|
|
3
|
决定环节中对不符合项目审批条件的申请准予许可或者超越法定权限作出准予许可决定的；
|
高
|
1、严格遵守《行政许可法》《城乡规划法》《土地管理法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
|
编研中心
|
|
2、严格执行责任追究制度。
|
|
4
|
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
|
中
|
1、严格遵守《行政许可法》《城乡规划法》《土地管理法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
|
编研中心
|
|
2、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依据《公务员法》《行政机关公务员处分条例》《中国共产党纪律处分条例》依法依规追究相关经办人员责任。
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|
3、坚持办件周通报制度。
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|
5
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送达环节不及时送达文件。
|
低
|
1、强化服务意识，提高办事效率。
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编研中心
|
|
建设用地规划许可证核发
|
1
|
受理环节中不按规定的审批流程予以受理；对符合条件的不予受理,对不符合条件的予以受理；受理过程中收受贿赂，或者为他人谋取不正当利益提供方便的；
|
中
|
1、严格遵守《行政许可法》《城乡规划法》《土地管理法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
|
编研中心
|
|
2、加强业务培训，不断提高业务水平。
|
|
3、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依据《公务员法》《行政机关公务员处分条例》《中国共产党纪律处分条例》依法依规追究相关经办人员责任。
|
|
2
|
审查环节中不按规定的审批流程审查的；审查过程中刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
|
中
|
1、严格遵守《行政许可法》《城乡规划法》《土地管理法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
|
编研中心
|
|
2、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依据《公务员法》《行政机关公务员处分条例》《中国共产党纪律处分条例》依法依规追究相关经办人员责任。
|
|
3
|
决定环节中对不符合项目审批条件的申请准予许可或者超越法定权限作出准予许可决定的；
|
高
|
1、严格遵守《行政许可法》《城乡规划法》《土地管理法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
|
编研中心
|
|
2、严格执行责任追究制度。
|
|
4
|
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
|
中
|
1、严格遵守《行政许可法》《城乡规划法》《土地管理法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
|
编研中心
|
|
2、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依据《公务员法》《行政机关公务员处分条例》《中国共产党纪律处分条例》依法依规追究相关经办人员责任。
|
|
3、坚持办件周通报制度。
|
|
5
|
送达环节不及时送达文件。
|
低
|
1、强化服务意识，提高办事效率。
|
编研中心
|
|
建设工程规划类许可证核发
|
1
|
受理环节中不按规定的审批流程予以受理；对符合条件的不予受理,对不符合条件的予以受理；受理过程中收受贿赂，或者为他人谋取不正当利益提供方便的；
|
中
|
1、严格遵守《行政许可法》《城乡规划法》《土地管理法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
|
编研中心
|
|
2、加强业务培训，不断提高业务水平。
|
|
3、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依据《公务员法》《行政机关公务员处分条例》《中国共产党纪律处分条例》依法依规追究相关经办人员责任。
|
|
2
|
审查环节中不按规定的审批流程审查的；审查过程中刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
|
中
|
1、严格遵守《行政许可法》《城乡规划法》《土地管理法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
|
编研中心
|
|
2、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依据《公务员法》《行政机关公务员处分条例》《中国共产党纪律处分条例》依法依规追究相关经办人员责任。
|
|
3
|
决定环节中对不符合项目审批条件的申请准予许可或者超越法定权限作出准予许可决定的；
|
高
|
1、严格遵守《行政许可法》《城乡规划法》《土地管理法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
|
编研中心
|
|
2、严格执行责任追究制度。
|
|
4
|
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
|
中
|
1、严格遵守《行政许可法》《城乡规划法》《土地管理法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
|
编研中心
|
|
2、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依据《公务员法》《行政机关公务员处分条例》《中国共产党纪律处分条例》依法依规追究相关经办人员责任。
|
|
3、坚持办件周通报制度。
|
|
5
|
送达环节不及时送达文件。
|
低
|
1、强化服务意识，提高办事效率。
|
编研中心
|
|
建设工程规划核实
|
1
|
受理环节中不按规定的审批流程予以受理；对符合条件的不予受理,对不符合条件的予以受理；受理过程中收受贿赂，或者为他人谋取不正当利益提供方便的；
|
中
|
1、严格遵守《城乡规划法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
|
编研中心
|
|
2、加强业务培训，不断提高业务水平。
|
|
3、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依据《公务员法》《行政机关公务员处分条例》《中国共产党纪律处分条例》依法依规追究相关经办人员责任。
|
|
2
|
审查环节中不按规定的审批流程审查的；审查过程中刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
|
中
|
1、严格遵守《城乡规划法》《土地管理法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
|
编研中心
|
|
2、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依据《公务员法》《行政机关公务员处分条例》《中国共产党纪律处分条例》依法依规追究相关经办人员责任。
|
|
3
|
确认环节中对不符合项目审批条件的申请准予确认或者超越法定权限作出准予确认决定的；
|
高
|
1、严格遵守《城乡规划法》《土地管理法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
|
编研中心
|
|
2、严格执行责任追究制度。
|
|
4
|
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
|
中
|
1、严格遵守《城乡规划法》《土地管理法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
|
编研中心
|
|
2、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依据《公务员法》《行政机关公务员处分条例》《中国共产党纪律处分条例》依法依规追究相关经办人员责任。3、坚持办件周通报制度。
|
|
5
|
送达环节不及时送达文件。
|
低
|
1、强化服务意识，提高办事效率。
|
编研中心
|
|
乡村建设规划许可证核发
|
1
|
受理环节中不按规定的审批流程予以受理；对符合条件的不予受理,对不符合条件的予以受理；受理过程中收受贿赂，或者为他人谋取不正当利益提供方便的；
|
中
|
1、严格遵守《行政许可法》、《城乡规划法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
2、加强业务培训，不断提高业务水平。
3、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依据《事业单位人事管理条例》、《事业单位工作人员处分暂行规定》、《中国共产党纪律处分条例》依法依规追究相关经办人员责任。
|
编研中心
|
|
2
|
审查环节中不按规定的审批流程审查的；审查过程中刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
|
中
|
1、严格遵守《行政许可法》、《城乡规划法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
2、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依据《事业单位人事管理条例》、《事业单位工作人员处分暂行规定》、《中国共产党纪律处分条例》依法依规追究相关经办人员责任。
|
编研中心
|
|
3
|
决定环节中对不符合项目审批条件的申请准予许可或者超越法定权限作出准予许可决定的；
|
高
|
1、严格遵守《行政许可法》、《城乡规划法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
2、严格执行责任追究制度。
|
编研中心
|
|
4
|
办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
|
中
|
1、严格遵守《行政许可法》、《城乡规划法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
2、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依据《事业单位人事管理条例》、《事业单位工作人员处分暂行
规定》、《中国共产党纪律处分条例》依法依规追究相关经办人员责任。
|
编研中心
|
|
5
|
送达环节不及时送达文件。
|
低
|
1、强化服务意识，提高办事效率。
|
编研中心
|
|
乡、镇人民政府所在地镇的总体规划、控制性详细规划审查
|
1
|
受理环节中不按规定的审批流程予以受理；对符合条件的不予受理,对不符合条件的予以受理；受理过程中收受贿赂，或者为他人谋取不正当利益提供方便的；
|
中
|
1、加强廉政教育和政策法规的学习。
2、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依据《事业单位人事管理条例》、《事业单位工作人员处分暂行规定》、《中国共产党纪律处分条例》依法依规追究相关经办人员责任。
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编研中心 空间规划科
|
|
2
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审查环节中不按规定的审批流程审查的；审查过程中刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
|
高
|
1、严格遵守《城乡规划法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
2、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依据《事业单位人事管理条例》、《事业单位工作人员处分暂行规定》、《中国共产党纪律处分条例》依法依规追究相关经办人员责任。
|
编研中心 空间规划科
|
|
3
|
报批阶段，擅自修改报批内容的。
|
低
|
1、严格遵守《城乡规划法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
2、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依据《事业单位人事管理条例》、《事业单位工作人员处分暂行规定》、《中国共产党纪律处分条例》依法依规追究相关经办人员责任。
|
编研中心 空间规划科
|
|
建设工程设计方案审定
|
1
|
受理环节中不按规定的审批流程予以受理；对符合条件的不予受理,对不符合条件的予以受理；受理过程中收受贿赂，或者为他人谋取不正当利益提供方便的；
|
中
|
1、严格遵守《行政许可法》、《城乡规划法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
2、加强业务培训，不断提高业务水平。
3、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依据《事业单位人事管理条例》、《事业单位工作人员处分暂行规定》、《中国共产党纪律处分条例》依法依规追究相关经办人员责任。
|
编研中心
|
|
2
|
审查环节中不按规定的审批流程审查的；审查过程中刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
|
中
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1、严格遵守《行政许可法》、《城乡规划法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
2、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依据《事业单位人事管理条例》、《事业单位工作人员处分暂行规定》、《中国共产党纪律处分条例》依法依规追究相关经办人员责任。
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编研中心
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3
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决定环节中对不符合项目审批条件的申请准予许可或者超越法定权限作出准予许可决定的。
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高
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1、严格遵守《行政许可法》、《城乡规划法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
2、严格执行责任追究制度。
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编研中心
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4
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办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。
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中
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1、严格遵守《城乡规划法》等法律法规的相关规定办理，杜绝违法违纪行为。
2、加强内部监管，接受投诉举报，对存在廉政问题的，依据《事业单位人事管理条例》、《事业单位工作人员处分暂行规定》、《中国共产党纪律处分条例》依法依规追究相关经办人员责任。
3、坚持办件周通报制度。
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编研中心
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5
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送达环节不及时送达文件。
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低
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1、强化服务意识，提高办事效率。
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编研中心
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宣州区自然资源和规划局
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