|
宣州区财政局（国资委、金融监管局）“双随机 一公开”抽查事项清单
|
|
序号
|
抽查项目
|
检查对象
|
事项类别
|
检查方式
|
检查主体
|
检查依据
|
|
抽查类别
|
抽查事项
|
|
1
|
会计监督检查
|
会计监督检查
|
国家机关、社会团体、企业、事业单位和其它组织
|
重点检查事项
|
现场检查、书面检查
|
区财政局（国资委、金融监管局 ）
|
1.《会计法》第三十一条、第三十二条
2.《财政部门监督办法》（财政部令第69号）第十六条
3.《安徽省财政监督条例》第九条
|
|
2
|
融资性担保机构现场检查
|
机构管理情况
|
区融资担保公司
|
一般检查事项
|
现场检查
|
区财政局（国资委、金融监管局
）
|
1.《安徽省人民政府关于修改部分规章的决定》（安徽省人民政府令第
288 号）
2.《安徽省融资担保公司管理办法（试行）》第二十条、第二十二条
|
|
公司治理情况
|
区融资担保公司
|
一般检查事项
|
现场检查
|
区财政局（国资委、金融监管局
）
|
1.《安徽省人民政府关于修改部分规章的决定》（安徽省人民政府令第
288 号）
2.《安徽省融资担保公司管理办法（试行）》第二十条、第二十二条
|
|
融资担保和投资业务情况
|
区融资担保公司
|
一般检查事项
|
现场检查
|
区财政局（国资委、金融监管局
）
|
1.《安徽省人民政府关于修改部分规章的决定》（安徽省人民政府令第
288 号）
2.《安徽省融资担保公司管理办法（试行）》第二十条、第二十二条
|
|
资金运用及管理情况
|
区融资担保公司
|
一般检查事项
|
现场检查
|
区财政局（国资委、金融监管局
）
|
1.《安徽省人民政府关于修改部分规章的决定》（安徽省人民政府令第
288 号）
2.《安徽省融资担保公司管理办法（试行）》第二十条、第二十二条
|
|
财务及档案等基础管理情况
|
区融资担保公司
|
一般检查事项
|
现场检查
|
区财政局（国资委、金融监管局
）
|
1.《安徽省人民政府关于修改部分规章的决定》（安徽省人民政府令第
288 号）
2.《安徽省融资担保公司管理办法（试行）》第二十条、第二十二条
|
|
风险防控情况
|
区融资担保公司
|
重点检查事项
|
现场检查
|
区财政局（国资委、金融监管局
）
|
1.《安徽省人民政府关于修改部分规章的决定》（安徽省人民政府令第
288 号）
2.《安徽省融资担保公司管理办法（试行）》第二十条、第二十二条
|
|
3
|
小额贷款公司现场检查
|
机构和高管人员情况
|
区小额贷款公司
|
一般检查事项
|
现场检查
|
区财政局（国资委、金融监管局
）
|
1.《安徽省小额贷款公司监管暂行规定》第五条、第九条、第二十一条
2.《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于进一步推进全省小额贷款公司规范发展意见的通知》（皖政办〔2011〕75号）第二条
|
|
业务范围情况
|
区小额贷款公司
|
一般检查事项
|
现场检查
|
区财政局（国资委、金融监管局
）
|
1.《安徽省小额贷款公司监管暂行规定》第五条、第十二条
2.《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于进一步推进全省小额贷款公司规范发展意见的通知》（皖政办〔2011〕75号）第三条
|
|
资产情况
|
区小额贷款公司
|
一般检查事项
|
现场检查
|
区财政局（国资委、金融监管局
）
|
1.《安徽省小额贷款公司监管暂行规定》第五条、第十三条、第十八条
2.《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于进一步推进全省小额贷款公司规范发展意见的通知》（皖政办〔2011〕75号）第二条、第三条
|
|
资金来源情况
|
区小额贷款公司
|
重点检查事项
|
现场检查
|
区财政局（国资委、金融监管局
）
|
1.《安徽省小额贷款公司监管暂行规定》第五条、第十一条
2.《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于进一步推进全省小额贷款公司规范发展意见的通知》（皖政办〔2011〕75号）第二条、第四条
|
|
财务及非信贷资产情况
|
区小额贷款公司
|
一般检查事项
|
现场检查
|
区财政局（国资委、金融监管局
）
|
1.《安徽省小额贷款公司监管暂行规定》第五条、第十四条、第十五条
2.《安徽省小额贷款公司财务管理暂行办法》
3.《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于进一步推进全省小额贷款公司规范发展意见的通知》（皖政办〔2011〕75号）第二条
|
|
法人治理和内控制度情况
|
区小额贷款公司
|
一般检查事项
|
现场检查
|
区财政局（国资委、金融监管局
）
|
1.《安徽省小额贷款公司监管暂行规定》第五条、第七条、第八条
2.《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于进一步推进全省小额贷款公司规范发展意见的通知》（皖政办〔2011〕75号）第二条
|
|
创新业务情况
|
区小额贷款公司
|
一般检查事项
|
现场检查
|
区财政局（国资委、金融监管局
）
|
1.《安徽省小额贷款公司监管暂行规定》第五条
2.《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于进一步推进全省小额贷款公司规范发展意见的通知》（皖政办〔2011〕75号）第三条
|
宣州区财政局
皖公安备案
34180202000313 本站已支持IPv6访问
