序号

行政职能

廉政风险点

等级

防控措施

责任人

1

建设项目环境影响评价文件审批

1.受理环节：申报的材料不全，未一次性告知受理条件、所需材料；不能按规定时间办理，故意拖延；徇私谋利，对不符合条件的予以受理；故意刁难，对符合条件的不予受理；对不予受理的事项，不告知理由。

低

1.统一在政务服务中心生态环境分局窗口受理，明确受理条件和要求；2.完善岗位廉政风险管理制度，规范操作程序；3.组织各有关股室、下属事业单位进行现场检查，健全集体审批等多级审查制度，完善和规范行政审批决策制度；4.加强信息公开，审批文件须进行受理公示、批前公示，网上全文公开审批文件，提高行政审批的透明度，主动接收群众监督；4. 严格落实环保部《关于部署2017年全国环评审批信息联网报送工作的通知》（环办环评函〔2016〕2257号）文件精神，加强环评审批信息联网报送工作。

分管领导及环境影响评价与排放管理股负责人

2.审查环节：材料审核把关不严，对材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；不按照有关许可规定进行审查，审查超行政许可时限。

中

3.决定环节：未在时限内做出核准或不予核准决定。

中

4.送达环节：未及时送达，制作送达文书、信息未公开。

低

5.事后监督环节：未进行事后监督或监管不力。

中

2

建设项目环境保护设施竣工验收

1.受理环节：未一次性告知受理条件、所需材料；不按规定时间受理，故意拖延；徇私谋利，对不符合条件的予以受理；故意刁难，对符合条件的不予受理；对不受理的事项，不告知理由。

低

1.统一在政务服务中心生态环境分局窗口进行受理，不允许私下受理材料；制定受理材料清单和样本，申请单位可以提前进行材料准备；经办人受理后，在门户网站上公示。

2.在制度上进行预防，由行政许可股牵头，相关股室、下属事业单位联合组成的验收组进行检查验收；验收组意见由所有验收组人员参与拟订。

3.实行集体讨论决策制度，排除人为影响因素；实行审批公示制度，接

受公众评议。

分管领导及环境影响评价与排放管理股负责人

2.审查环节：不实行验收组现场检查制，没有组成联合验收组进行或验收组意见没有由所有验收组人员参与拟订，没有在网上向公众公开验收监测全本和批复文件全文或不公布监督投诉电话。

中

3.决定环节：违规做出决定。

中

4.送达环节：不制发送达文书或信息不公开。

低

5.事后监管环节：对验收通过的建设项目持续不开展后续

中

3

污染防治设施的拆除或闲置

1.受理环节：申报的材料不全，未一次性告知受理条件、所需材料；不能按规定时间办理，故意拖延；徇私谋利，对不符合条件的予以受理；故意刁难，对符合条件的不予受理；对不予受理的事项，不告知理由。

低

1.建立政务公开制度，明确申请的条件及材料；

2.严格按照法规程序进行受理；

3.加强受理人员培训；

4.建立受理台账，定期进行检查；

5.严格按照法规程序进行监督；

6.及时公开处理结果，接受申请人的监督；

7.健全信访投诉举报受理制度；

8.实行一次性告知制；

9.实行办理告知制度；

10.使用送达文书；

11.及时办理送达。

分管领导及环境影响评价与排放管理股负责人

2.审查环节：材料审核把关不严，对材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；不按照有关许可规定进行审查，审查超行政许可时限。

中

3.决定环节：未在时限内做出核准或不予核准决定。

中

4.送达环节：未及时送达，制作送达文书、信息未公开。

低

5.事后监督环节：未进行事后监督或监管不力。

中

4

建筑施工夜间作业许可证核发许可

1.受理环节：申报的材料不全，未一次性告知受理条件、所需材料；不能按规定时间办理，故意拖延；徇私谋利，对不符合条件的予以受理；故意刁难，对符合条件的不予受理；对不予受理的事项，不告知理由。

低

1.建立政务公开制度，明确申请的条件及材料；

2.严格按照法规程序进行受理；

3.加强受理人员培训；

4.建立受理台账，定期进行检查；

5.严格按照法规程序进行监督；

6.及时公开处理结果，接受申请人的监督；

7.健全信访投诉举报受理制度；

8.实行一次性告知制；

9.实行办理告知制度；

10.使用送达文书；

11.及时办理送达。

分管领导及环境影响评价与排放管理股负责人

2.审查环节：材料审核把关不严，对材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；不按照有关许可规定进行审查，审查超行政许可时限。

中

3.决定环节：未在时限内做出核准或不予核准决定。

中

4.送达环节：未及时送达，制作送达文书、信息未公开。

低

5.事后监督环节：未进行事后监督或监管不力。

中

5

危险废物收集经营许可证核发

1.受理环节：申报的材料不全，未一次性告知受理条件、所需材料；不能按规定时间办理，故意拖延；徇私谋利，对不符合条件的予以受理；故意刁难，对符合条件的不予受理；对不予受理的事项，不告知理由。

低

1.建立政务公开制度，明确申请的条件及材料；

2.严格按照法规程序进行受理；

3.加强受理人员培训；

4.建立受理台账，定期进行检查；

5.严格按照法规程序进行监督；

6.及时公开处理结果，接受申请人的监督；

7.健全信访投诉举报受理制度；

8.实行一次性告知制；

9.实行办理告知制度；

10.使用送达文书；

11.及时办理送达。

分管领导及环境影响评价与排放管理股负责人

2.审查环节：材料审核把关不严，对材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；不按照有关许可规定进行审查，审查超行政许可时限。

中

3.决定环节：未在时限内做出核准或不予核准决定。

中

4.送达环节：未及时送达，制作送达文书、信息未公开。

低

5.事后监督环节：未进行事后监督或监管不力。

中

6

对违反环境影响评价制度的处罚

1. 发现环境保护违法行为或者接到对环境保护违法行为的举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及环境影响评价与排放管理股负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开。未按法定程序和时限执行处罚决定。

低

7

对违反建设项目“三同时”制度的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

低

8

对污染物超标或超总量排放的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

低

9

对不正常使用污染物处理设施或未经环保主管部门批准擅自拆除、闲置污染物处理设施的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

10

在饮用水水源保护区内违法设置排污口或私设暗管

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

11

对造成环境污染事故和破坏生态造成损害的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

12

对违反向水体禁排污染物管理要求或者利用渗井、渗坑、裂隙或者溶洞排放、倾倒、储存含有毒含病原体废水的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

13

对未按照规定安装污染物排放自动监控设备、未按照规定与环境保护主管部门的监控设备联网或者未按规定监测并保存记录的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

14

对违反电子废物管理规定的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

15

对违反饮用水水源保护规定的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

16

对不按规定制定污染事故应急预案或污染事故发生时未及时启动污染事故应急预案的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

17

对产生扬尘污染、未采取措施排放恶臭气体等大气污染违法行为的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

18

对在县政府划定的秸秆禁烧区域内露天焚烧秸秆、落叶、垃圾等产生烟尘污染的违法行为

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

19

对挥发性有机物违规排放等其他违反大气污染防治法行为的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

20

对违反一般固体废物管理规定的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

21

违反畜禽养殖污染防治管理规定

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

22

对违反危险废物管理制度的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

23

不按规定处置废物或者不承担环境恢复整治责任的

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

24

违反危险废物转移联单管理制度

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

25

对未按照国家规定进行放射性废物处置的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

26

未经许可或未按照许可证规定的活动种类、范围、规模、期限，擅自从事贮存和处置放射性固体废物活动等违法行为的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

27

未按照规定对使用Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类放射源的场所和生产放射性同位素的场所，以及终结运行后产生放射性污染的射线装置实施退役的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

28

对违反规定，生产、销售、使用、转让、进口、贮存放射性同位素和射线装置以及装备有放射性同位素的仪表的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

29

对违反有关放射性管理制度的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

30

对不按照规定报告有关放射性环境监测结果的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

31

对未如实报告放射性废物产生、排放、处理、贮存、清洁解控和送交处置情况的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

32

对不按照规定报告（包括缓报、瞒报、谎报、漏报）放射源丢失、被盗情况或者放射性污染事故的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

33

对拒绝环环境保护现场检查或者在被检查时弄虚作假的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

34

对未按标准和规范对厂区的土壤和地下水进行检测或未编制环境风险评估报告并备案或未将环境恢复方案报经同意进行环境恢复以及未将环境恢复后的检测报告备案的处罚

1. 发现违法行为或者接到群众举报后不及时予以查处。

高

1.学习相关的法律、法规及业务知识，熟悉相关业务；

2.坚持公开、公平、公正的原则，严格行政处罚工作程序，完善相关工作制度，杜绝人情关系；

3.落实工作责任，加强督导检查；

4.实行重大执法决定法制审核和行政执法公示制度；

5.实行重大案件领导班子集体审定制度；

6. 加强行政处罚案卷评查，及时公开处罚结果。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2.立案调查取证环节：接受宴请、收受财务、徇私舞弊，对应予以立案违法行为不予立案和未公正地对违法行为进行调查取证。

高

3.审查环节：徇私谋利，违规审查，审查超时。

高

4.告知环节：未按规定程序对违法事实、处罚依据、处罚意见告知，听取当事人陈述申辩。

中

5.决定环节：未按规定程序做出处罚或不予处罚决定，或者擅自违规做出决定，随意使用自由裁量权，处罚缺乏公正公平。

中

6.送达执行环节：未及时送达相关文书、未进行信息公开，未按法定程序和时限执行处罚决定。

高

35

查封、扣押造成污染物排放的设施、设备

1. 调查取证环节：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致行政强制实施的法定情形丧失。

中

1、加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

2、建立健全管理制度，强化法治意识，提高工作制度化、规范化水平。

3、及时公开管控措施、提高行政强制的透明度，主动接收群众监督。

4、告知行政强制人不服从强制的申诉途径和方式，出具强制告知书。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2. 审查环节：案件承办机构负责人接受请托，审查办案人员提出的采取（解除）行政强制种类、理由及法律依据不仔细，随意出具审核意见。

中

3. 决定环节：审批人利用职务便利接受贿赂，为当事人谋利益；经批准后采取行政强制前未履行告知相对人享有陈述、申辩权利的义务。

高

4. 执行环节：不履行送达程序；对已做出决定的行政强制案件不执行、不及时执行或变通。

高

5. 事后监管环节：对查封、扣押的物品未及时做出处理或应予以解封的未及时解封，造成物品损失。

中

36

发生辐射事故或有证据证明辐射事故可能发生时采取的临时控制行政强制

1. 调查取证环节：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致行政强制实施的法定情形丧失。

中

1、加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

2、建立健全管理制度，强化法治意识，提高工作制度化、规范化水平。

3、及时公开管控措施、提高行政强制的透明度，主动接收群众监督。

4、告知行政强制人不服从强制的申诉途径和方式，出具强制告知书。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2. 审查环节：案件承办机构负责人接受请托，审查办案人员提出的采取（解除）行政强制种类、理由及法律依据不仔细，随意出具审核意见。

中

3. 决定环节：审批人利用职务便利接受贿赂，为当事人谋利益；经批准后采取行政强制前未履行告知相对人享有陈述、申辩权利的义务。

高

4. 执行环节：不履行送达程序；对已做出决定的行政强制案件不执行、不及时执行或变通。玩忽职守，未妥善保管查封、扣押的场所、设施或者财物。

高

5. 事后监管环节：对查封、扣押的物品未及时做出处理或应予以解封的未及时解封，造成物品损失。

中

37

建设项目环境影响评价执行标准的确认

1.受理环节：未一次性告知受理条件、所需材料；不按规定时间受理，故意拖延；徇私谋利，对不符合条件的予以受理；故意刁难，对符合条件的不予受理；对不受理的事项，不告知理由

低

1.明确申请的条件及材料；

2.建立受理台账，定期进行检查；

3.严格按照法规程序进行监督；

4.纪检跟踪督察，受理举报投诉；

5.加强内部监督检查，纪检监察不定期对审查情况和当事人进行回访；

6.建立办理实时监控；及时公开处理结果，接受社会监督；

7.对重要的决定实行集体决定；

8.不定期对行政确认案卷进行评查；

9.使用送达文书。

10.及时办理送达。

分管领导及环境影响评价与排放管理股负责人

2. 审查环节：材料审核、现场考核把关不严，对材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；不按照有关规定进行审查,审查超行政许可时限。

中

3. 决定环节：久拖不批或越权审批，无故拖延办理；利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；随意行使自由裁量权。

高

4. 送达环节：确认书不送达或不及时送达。

低

5. 事后监管环节：未进行事后监管或监管不力。

中

38

县级生态环境保护规划编制

1.规划目标确认环节：编制环节未按照国家和省、市相关部门的经济发展规划编制大纲或规划编制要求（体系）进行布置、编制规划。

低

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

分管领导及土壤生态环境与自然保护股负责人

2. 前期调研论证阶段：审查环节对环保局直相关单位和股、室提供的规划编制内容汇总不全、审核不严。

中

3. 起草规划草案环节：审定环节不细致、不严谨。

中

4. 审核签发环节：报送环节未按照法定程序进行。

中

5. 指导实施环节：规划经批准后未安全保存，实施不严格、不细。

中

39

污染事故调查和投诉处理

1. 受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

低

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

3.提高行政管理的透明度，主动接收群众监督。

分管领导及综合行政执法大队负责人

2. 审查环节：案件承办机构负责人接受请托，审查办案人员提出的采明事实不明，收集证据不足。

中

3. 调解环节：不遵循合法、公正、自愿、及时的原则进行调解，可能由于有人说情或收受当事人好处，调解不公。

中

4. 制作调解协议环节：调解协议不规范。

中

5. 监管环节：将书面调解结果不送达当事人，没有保存必要的证据。

中

40

主要污染物排放总量指标核定

1. 受理环节：未一次性告知受理条件、所需材料；不按规定时间受理，故意拖延；徇私谋利，对不符合条件的予以受理；故意刁难，对符合条件的不予受理；对不受理的事项，不告知理由。

低

1.严格按照《中华人民共和国环境保护法》等法律法规规定，坚持组织原则进行总量核定。

2.加强遵纪守法教育和岗位业务培训，增强法治观念，提高工作能力和业务水平。

3.从严落实党纪国法，发现问题，严肃查处，严格问责。

分管领导及大气与水生态环境股负责人

2. 审查环节：审查环评文件申请总量计算的不符合和数据不准确或根据项目所在辖区减排项目结余减排量不满足项目置换需要量

低

3. 决定环节：不经由股室讨论，不报经分管领导私自做出决定或不核准不告知理由；

低

4. 送达环节：不电话通知申请人或者不将核定表送至环评审批部门。

低

5. 事后监管环节：对核准的主要污染物排放总量没有持续开展后续监督管理。

低