序号

事项名称

事项类型

原行使部门

赋权形式

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

企业、事业单位、社会团体等投资建设的固定资产投资项目核准

行政许可

区发展和改革委员会（区粮储局）

委托

5

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

中

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

承办人、委领导

承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。

中

2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高项目核准工作的制度化、规范化水平。

承办人、委领导

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。

高

3.严格受理和审查程序，避免违规受理。

承办人、委领导

决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定；超时决定。

中

4.加强对项目核准的全程监督，避免擅自改变审批程序或审批条件，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。

承办人、委领导

办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。送达环节不及时送达文件。

低

5.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。

承办人、委领导

2

固定资产投资项目节能审查

行政许可

区发展和改革委员会（区粮储局）

委托

3

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

中

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪学习。注重国家节约能源相关法律法规的理论学习。

承办人、委领导

承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。

中

2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高节能审查工作制度化、规范化水平。

承办人、委领导

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时；决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定；超时决定；办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结；送达环节不及时送达文件

高

3.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。

承办人、委领导

3

企业、事业单位、社会团体等投资建设的固定资产投资项目备案

其他权力

区发展和改革委员会（区粮储局）

委托

3

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

中

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

承办人、委领导

承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。

中

2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

承办人、委领导

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定；超时决定。

中

3.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人

承办人、委领导

4

技术合同认定登记

行政确认

区科学技术局

委托

2

以谋取私利为目的，压件不办 。

低

1、按时受理,加强监督。

承办人、委领导

在审核过程中回避存在的问题以谋取私利。

低

2、严格审核纪律，公平公正。及时上报分管局领导审批。

承办人、委领导

5

区级权限企业技术改造项目备案

其他权力

区经济和信息化局

委托

3

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

中

1、加强国家相关产业政策、法律法规、工作流程等业务知识学习，提高业务能力。

承办人、委领导

审查环节刁难申请人，违规审查，徇私谋利，审查超时。

中

2、建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

承办人、委领导

决定送达环节违背民主集中制原则，违法违规决定；可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果；超时决定；送达环节不及时送达文件。

中

3、认真审核申报材料，严格执行国家产业政策。

承办人、委领导

6

建筑工程施工许可

行政许可

区住房和城乡建设局

委托

4

受理环节：故意刁难申请人；不按规定程序办理；无原因超时办理；不能一次告知所需材料；不严格审查或让虚假资料通过。

中

1、建立受理单制度；严格履行服务承诺制，做到首问负责和一次性告知；政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理；加强纪检监察、投诉举报受理.

承办人、委领导

审查环节：擅自增加或减少审查条件、程序；对申报材料审核把关不严，故意刁难，附加有偿服务或指定中介服务对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。

高

2、量化审查标准，执行回避制度；实行审批留痕制度；定期抽查、集体评议；内部监督检查、投诉举报受理。

承办人、委领导

审批环节：擅自改变审查结论；违反程序、违规越权审查审批；对符合条件的不批准。

高

3、强化监管，严格执行责任追究制度。

承办人、委领导

送达办结环节：擅自改动内容，制作文书不规范；不及时办结；未及时送达。

低

4、严格执行文书制作操作规范；落实文书制作限时制；加强内部监管，落实责任追求

承办人、委领导

7

对外贸易经营者备案登记

其他权力

区商务局

委托

3

受理环节：申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不一次性告知。

低

1、实行一次性告知制；

承办人、委领导

审查环节：未对申请人提交的相关资料进行实质性审核，检验；无故拖延办理。

中

2、.严格履行服务承诺，政务公开、信访举报受理制度严格审批制度，实行内部监督；

承办人、委领导

送达办结环节：未及时打印证书并送达申请人。

低

3、严格内部监督检查制度；严格履行服务承诺，政务公开、信访举报受理制度。

承办人、委领导